军工股B：可能发生不定期份额折算的风险提示公告

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融 通 中证 军 工指 数 分级 证 券投 资 基金 可 能发 生 不定 期 份额

折 算 的风 险 提示 公 告

根据《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合

同 ” ）关于不定期份额折算的相关规定，当融通中证军工指数分级证券投资基金

（以下简称 “本基金” ） 之融通军工B 份额的基金份额参考净值 低至0.250元或以

下时， 本基金融通军工份额 （场内简称： 融通军工， 基础份额 ， 基金代码： 161628）、

融通军工A 份额（ 场 内 简 称 ： 军工股A ， 基 金 代 码 ：150335 ） 、 融通军工B 份额

（场内简称： 军工股B ，基金代码：150336）将进行不定期份额折算。

由于近期A 股市场波动较大， 截至2017年7月31日， 军工股B 的基金份额参考

净值接近基金合同 约定的不定期份额折算 阀值， 因此本基金管理人敬请投资者密

切关注军工股B 近期的基金份额参考净值波动情况，并警惕可能出现的风险。

针对不定期折算所带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

一、由于 军 工 股A 、 军 工 股B 折 算 前 可 能 存 在 折 溢 价 交 易 情 形 ， 不 定 期 份 额

折算后，军 工 股A 、 军 工 股B 的 折 溢 价 率 可 能 发 生 较 大 变 化 。 特 提 请 参 与 二 级 市

场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、 军工股B 表现为高风险、 高收益的特征， 不定期份额折算后其杠杆将恢

复至初始杠杆水平。

三、 由于触发折算阀值当日， 军工股B 的基金份额参考净值可能已低于阀值，

而折算基准日在触发阀值日后才能确定， 因此折算基准日军工股B 的基金份额参

考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

四、 军工股A 表现为低风险、 收益相对稳定的特征， 但在不定期份额折算 后

军工股A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化， 由持有单一的较低风险收

益特征军工股A 变为同时持有较低风险收益特征军工股A 与较高风险收益特征 融

通军工份额 的情况， 因此军工股A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示：

一 、 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则 ， 场 内 份 额 数 将 取 整 计 算( 最小单

位为1份) ， 舍去部分计 入基金资产 ，持有极小 数量 融通军 工份额 、军 工股A 、 军2

工股B 的 份额 持 有 人 存 在 折 算 后 份 额 因 为 不 足1 份而 导 致 相 应 的 资 产 被 强 制 归 入

基金资产的风险。

二、 为保证折算期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券交易所、

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 暂 停 军 工 股A 与 军 工 股B的上市

交易和融通军工份额 的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事

项进行公告，敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情， 请参阅本基金的基金合同

及《 融通中证军工指数分级证券投资基金 招募说明书》 ( 以下简称 “招募说明书” )

三 、 本 基金管 理 人 承诺以 诚 实 信用、 勤 勉 尽责的 原 则 管理和 运 用 基金资 产 ，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后，

基 金 运 营状况 与 基 金净值 变 化 引致的 投 资 风险由 投 资 者自行 承 担 。投资 有 风 险 ，

选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相

关法律文件。

特此公告。

融通 基金管理有限公司

2017 年 8 月 1 日