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券商薪酬制度迎三方面进一步规范:平衡不同职位岗位薪酬水平

时间:2022-05-14 12:08    作者:顾晓芸   来源:东方网    

证券公司的薪酬制度应进一步规范。

日前,中国证券业协会表示,为引导证券公司建立健全薪酬制度,完善薪酬激励约束机制,根据《证券法》等法律法规和监管规定,发布《证券公司建立健全薪酬制度指引》,自发布之日起施行。

《指南》总体由六章25条组成,包括总则,原则与目标,制定与实施,基本规范,自律管理,附则等。

具体来说,《指引》主要从三个方面规范券商薪酬制度:

首先,提出了证券公司建立薪酬体系应遵循的原则和目标《指引》指出,证券公司建立稳定的薪酬体系,应当以贯彻稳健经营理念,确保遵守底线要求,促进形成正向激励,提升公司长期价值为原则通过建立健全薪酬体系,夯实证券行业高质量发展的治理基础,风险控制基础,合规基础,文化基础和人才基础

其次,是明确证券公司薪酬制度应遵循的基本规范根据《指引》,证券公司在制定薪酬制度,薪酬标准和考核体系时,应当综合考虑业务和岗位的风险属性和特点,以及相应的社会责任和职业责任,完善薪酬激励约束机制通过建立符合公司长远利益,与全面风险和合规管理挂钩的稳健薪酬体系,提升证券公司服务实体经济和国家战略的能力

《指引》要求,证券公司在制定薪酬制度时,应综合考虑十点规范。

一是结合公司实际情况,合规风控效果,自身发展战略,股东长远利益等因素制定薪酬预算总额,并根据公司实际情况和市场水平确定薪酬标准,以平衡不同岗位,不同岗位人员的薪酬水平。

二是结合行业特点制定完善的薪酬方案,充分考虑市场周期波动和行业,公司业务发展趋势的影响,适度平滑薪酬支付安排,同时做好薪酬激励的极值控制和节奏控制。

三是综合考虑业务和岗位的风险属性和特征,社会责任和职业责任,完善绩效考核体系,以职业道德,诚信从业,履行社会责任,客户服务水平等为标准,作为重要考量因素,对考核中的重大合规和风险控制事项实行一票否决,强化正向引导,激励和反向惩戒约束。

四是确保全面风险管理和合规管理的有效实施,不片面追求市场排名,规模指标和短期业绩,制定具体规定防范过度激励带来的潜在风险或合规风险,不为员工提供降低薪酬与风险相关性的对冲措施。

五是建立董事长,高级管理人员,主要业务部门负责人,分支机构负责人和核心业务人员薪酬延期支付机制,明确适用条件,支付标准,年限和比例等。

第六,建立严格的问责机制,增强薪酬管理的约束力。

第七,根据相关法律法规的规定,可以建立企业年金,员工持股,股权激励等薪酬机制,符合公司的长远利益

第八,应在年报中披露公司薪酬管理的理念和导向,原则和目标。

九,薪酬管理应纳入公司声誉风险管理体系,加强薪酬相关声誉风险管理。

10.应向员工明确告知公司薪酬制度的主要原则,劳动纪律的相关要求以及薪酬保密的相关规定等。

第三,要求证券公司确保有效实施完善的薪酬制度根据《指引》,证券公司应当明确薪酬制度的决策,执行和监督机制,建立健全薪酬延期支付和责任追究等相关机制,加强声誉风险管理和员工价值引导,增强薪酬管理的有效性和约束力,促进证券公司和行业的可持续发展

中证协表示,引导证券公司建立健全薪酬制度是夯实证券业高质量发展基础的重要举措,也是促进行业稳健经营和可持续发展的重要保障。

中证协强调,下一步,将做好《指引》相关要求的解读工作,引导证券公司按照《指引》提出的原则,目标和基本规范,进一步完善公司相关制度,健全薪酬激励约束机制,继续以行业高质量发展为服务实体经济和国家战略做出应有贡献。

券商薪酬制度迎三方面进一步规范:平衡不同职位岗位薪酬水平

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