当前位置: 华闻网 - 企业

证监会:1-4月35家企业IPO申请终止审查

时间:2017-06-09 18:58    作者:竹隐    热搜:证监会,IPO,企业

原标题:证监会:1-4月35家企业IPO申请终止审查

证监会:六方面强化券商基金合规管理

6月9日,证监会表示,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》共5章40条,主要修订内容包括:一是尝试原则导向,对各类业务的规范运营提出八条通用原则;二是进一步强化全员合规,厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任;三是优化合规管理组织体系,对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准;四是强化合规负责人专业化和职业化水平,同时提升专业经验和法律素质要求;五是改善合规负责人履职保障,采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇;六是强化监督管理,对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

6月9日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,自2017年10月1日起执行。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,切实提升公司合规管理有效性,致力于持续增强公司自我约束能力,促进行业持续健康发展。

证监会:今年前四个月35家企业IPO申请终止审查

证监会新闻发言人邓舸6月9日表示,1-4月35家企业IPO申请终止审查,18家未通过发审会。中止审查企业的问题包括:财务状况异常、会计规范性问题、业绩下滑和股权或战略调整。未通过IPO企业的问题包括:会计规范性存疑、经营或财务状况异常、持续盈利存疑、关联交易或关联关系存疑和申请文件证真实存疑。

证监会对5宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸6月9日表示,证监会近日对5宗案件作出行政处罚。其中包括,1宗中介机构违法违规案,3宗信息纰漏违法违规案,1宗限制期内交易股票案。来源中国财经)

证监会:1-4月35家企业IPO申请终止审查

相关内容